證監(jiān)會(huì)16日發(fā)布修改后的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及配套規(guī)則，將對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)實(shí)行注冊(cè)制，擴(kuò)大基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)類(lèi)型，推進(jìn)期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等參與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2011年10月發(fā)布實(shí)施的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》)在推動(dòng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)多元化、專(zhuān)業(yè)化發(fā)展上發(fā)揮了積極作用。目前基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)涵蓋商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，已有190家機(jī)構(gòu)獲得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。

　　隨著基金行業(yè)的不斷創(chuàng)新發(fā)展，原《銷(xiāo)售辦法》中的部分規(guī)定相對(duì)滯后，一定程度上制約了行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，需要及時(shí)調(diào)整。同時(shí)，新《證券投資基金法》頒布實(shí)施，基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)行政許可事項(xiàng)將下放至證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)實(shí)施，也對(duì)《銷(xiāo)售辦法》的修改提出了要求。

　　此次修改的主要內(nèi)容包括：將《銷(xiāo)售辦法》明確為對(duì)公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的管理規(guī)范，并對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)實(shí)行注冊(cè)制，將基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格注冊(cè)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管等事項(xiàng)的實(shí)施主體調(diào)整為證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，不再要求基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備分支機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))信息。

　　此外，還將擴(kuò)大基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)類(lèi)型，推進(jìn)期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等參與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，就其參與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件和監(jiān)管要求進(jìn)行明確。對(duì)各類(lèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)具有符合資質(zhì)要求人員的數(shù)量進(jìn)行明確。對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)機(jī)構(gòu)因受到行政處罰而被限制申請(qǐng)資格的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，將證券公司、期貨公司沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)/保證金等損害客戶(hù)利益的行為的時(shí)間要求由原先的2年提高到3年。

　　取消對(duì)獨(dú)立銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、組織機(jī)構(gòu)等方面的限制要求。取消只有基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部方可與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議的限制，支持符合條件的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂銷(xiāo)售協(xié)議并辦理基金的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。取消基金銷(xiāo)售人員未經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘任不得從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)的要求，為下一步保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)人參與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)預(yù)留政策空間。證監(jiān)會(huì)表示，將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程違法違規(guī)行為的處罰力度。